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      科技部召開《科學技術活動違規行為處理暫行規定》政策吹風會

      發布:科技監督處瀏覽次數:來源:科技部發布日期:2020-09-15

      呂靜:女士們,先生們,各位媒體朋友們,大家上午好!

      我是科技部新聞發言人呂靜,歡迎大家來科技部參加今天的政策吹風會。我們很久沒有見面了,在疫情期間雖然大家見面很少,但是聯系不少,感謝大家一直以來,尤其是在疫情防控期間對科技部工作以及對科技抗疫的大力支持、關心和幫助。

      當前,我國科技事業蓬勃發展,科技創新活動空前活躍,科技領域的改革和發展深受各方的高度關注,為深入貫徹落實習近平新時代中國特色社會主義思想和黨的十九大精神,規范處理科學技術活動中的違規行為,樹立鮮明導向,營造風清氣正的學術環境,科技部日前以19號部長令的形式正式印發了《科學技術活動違規行為處理暫行規定》,這也是新科技部組建以來第一個以部長令的形式發布的文件。今天是《規定》實施的第一天,我們在科技部舉行政策吹風會,向各位媒體界的朋友介紹《規定》出臺的背景情況以及貫徹落實的有關考慮。

      今天的政策吹風會非常榮幸地邀請到科技部科技監督與誠信建設司的兩位司領導,他們分別是科技部監督司司長戴國慶先生,科技部監督司副司長馮楚建先生。下面,先請科技部監督司司長戴國慶先生介紹《規定》的有關情況。

      戴國慶:各位新聞界的朋友,大家上午好!

      今天召開政策吹風會主要是通報關于《科學技術活動違規行為處理暫行規定》制訂和實施的情況。感謝各位長期以來對科技工作的支持。去年我們請各位媒體朋友對中共中央辦公廳、國務院辦公廳發布的《關于進一步弘揚科學家精神加強作風和學風建設的意見》進行了宣傳報道,對弘揚科學家精神進行正面引導。今天正式實施的《科學技術活動違規行為處理暫行規定》是加強科研作風學風建設的組合拳,主要是完善我們在科技活動違規行為處理方面的制度,規范對嚴重的科技違規活動的調查處理。

      黨的十八大以來,以習近平同志為核心的黨中央高度重視科技創新工作,對科技事業殷切關懷,對科技發展也寄予了厚望。隨著我國科技創新工作邁入新的發展階段,科技領域的改革也步入了深水區,必須拿出更大的勇氣,更多的措施,不斷豐富完善科技管理的制度體系,推進科技治理體系和治理能力的現代化,為科研活動有序開展營造更加有利的政策環境,為世界科技強國的建設保駕護航。

      科技部堅決貫徹落實黨中央的決策部署,落實習近平總書記關于抓戰略、抓規劃、抓政策、抓服務的指示精神,全面推進作風學風建設,打出了一系列組合拳。一是加強制度建設,中辦、國辦先后印發了《關于進一步加強科研誠信建設的若干意見》、《關于進一步弘揚科學家精神加強作風和學風建設的意見》,去年科技部還聯合20個部門制訂了《科研誠信案件調查處理規則(試行)》等系列文件,可以看到制度的建設在不斷地完善。

      二是深化評價改革。2018年中辦、國辦印發了《關于深化項目評審、人才評價、機構評估改革的意見》,建立了以質量、績效、貢獻為導向的分類評價體系,深入開展“四唯”的清理,今年年初商財政部印發了《關于破除科技評價中“唯論文”不良導向的若干措施》,聯合教育部印發了《關于規范高校SCI論文相關指標使用,樹立正確評價導向的若干意見》等,堅決扭轉“唯論文”的不良導向。另外,還開展了減輕科研人員負擔的七項專項治理行動,包括減表、解決報銷繁、精簡牌子、檢查瘦身等。

      三是強化教育引導??萍疾吭诳挂咂陂g印發了關于作風學風建設的“五倡導”,倡導科技報國,倡導嚴謹求實,倡導潛心鉆研,倡導理性質疑,倡導學術民主,在科技日報的支持下開設了專欄,弘揚科學家精神,報道了40多位科學家的事跡,還編輯出版了《科學家精神》叢書,準備宣傳近100位科學家在愛國、求實、創新等方面的事跡,今年第一期《愛國篇》已經出版了。在抗擊新冠疫情期間,引導科研人員把論文寫在祖國的大地上,寫在抗疫的第一線。

      四是完善工作機制??萍疾拷⒘擞?1個部門共同組成的科研誠信建設聯席會議制度,對于重大的事件建立了跨部門、跨地區的聯合調查機制,會同發改委等41個部門建立了科研違規活動的聯合懲戒機制,不斷加大對科研不端行為的懲戒力度。下一步科技部還將對違規查處的案件進行通報,強化警示教育活動。

      為進一步鞏固作風學風建設成果,規范科技活動行為,加強對科研管理部門權力的監督和制約,科技部起草了《科學技術活動違規行為處理暫行規定》,以科技部部長令的形式發布,體現了它的嚴肅性和權威性,目的是劃清底線,明確界限,以零容忍的態度堅決遏制科研人員反映強烈的科技活動違規行為,著力構建風清氣正的科研生態。

      在制訂過程中把握四個原則,一是堅持問題導向,重點填補了對部分科技違規活動處理的制度空白和工作短板,界定了各類科技違規活動的行為,明確處理措施。二是堅持覆蓋全面,對各類主體的違規行為都作出了界定,也包括了科技計劃項目的受托管理機構和相關工作人員,以及從事科學技術研究活動的單位、科研人員、相關的科研中介機構、科技咨詢評審專家等,覆蓋了所有參與科技活動的主體。三是堅持規范統一,處理程序和處理尺度方面都做了統一的規定,突出了可操作性和規范性。四是堅持寬嚴相濟,對主觀故意的嚴重違規行為作出嚴肅處理,除違規之外的其他行為,由相關主體依據合同等進行處理,總體來講要堅持寬嚴相濟。

      《規定》對六大類科技活動主體在科技活動中可能發生的64種違規行為提出了10項處理措施,劃出了科技活動的邊界,引導科技工作者進行進一步強化底線意識,加強對自我行為約束、預防違規行為的發生。一是對科技人員來說,要堅決杜絕故意夸大研究基礎、學術價值和經濟價值的浮夸、浮躁、投機取巧的行為,杜絕對科研活動中打招呼、走關系的行為以及違背科研倫理的行為。二是對于參加科技活動咨詢評估的專家來說,要杜絕評審活動中弄虛作假,搞人情評審,索取不正當利益,出具不當咨詢評審意見以及泄露咨詢評審過程中需保密的信息等行為。三是對于科技活動受托的管理機構以及相關工作人員來說,要發揮專業精神,減少對科研活動的直接干預,嚴禁向評審專家施加傾向性的影響。四是對于從事科技活動的各類院所、企業、高校和社會組織要肩負起科研誠信建設的第一主體責任,提高認識,抓好主體責任的落實,對于科技違規活動行為要堅決的制止。

      貫徹實施《規定》需要各部門、各地方以及各個高校、院所、科學共同體和科學人員等共同努力、同向發力??萍疾繉嘘P部門進一步加強宣傳、完善機制、優化服務、強化監督,希望在座的各位媒體朋友能更多發聲,引導各類科技活動的參與者堅守底線,規范科技活動行為,共同努力營造風清氣正的科研環境,推動作風學風取得實質性的改觀。

      謝謝大家。

      呂靜:謝謝戴司長的介紹。下面進入提問環節,歡迎各位媒體朋友就《規定》的有關情況進行提問,我和我的同事們都非常愿意與大家交流,并回答大家的提問。

      中國新聞社記者提問:我們的傳統里有“家丑不可外揚”的說法,有些科研單位和機構出現學術不端行為或者科研誠信違規行為之后,他們可能有“捂蓋子”的這種行為出現,新的《規定》出臺以后對這方面有沒有具體的解決辦法,后續怎么避免這種現象出現?謝謝。

      戴國慶:這種現象在平時調查處理案件的過程中時有發生,這是中國人情社會中存在的現象。我們在科技活動管理過程中努力制止這方面的行為,杜絕這種現象發生。一是要求科研單位能夠主動擔當,去年發布的《科研誠信案件調查處理規則(試行)》里已經說明了,科技活動單位是調查的第一責任主體,對于本單位發生的違背科研誠信的行為首先負主體責任。這次印發的《科學技術活動違規行為處理暫行規定》也是要求各個單位對照《規定》提出的各類違規行為、處理措施,從完善內部制度、加強內部管理的角度,把單位的作風學風建設以及科研活動督辦建立起來。

      二是今年我們還聯合國家自然科學基金委印發《關于進一步壓實國家科技計劃(專項、基金等)任務承擔單位科研作風學風和科研誠信主體責任的通知》,《通知》對于遷就、包庇本單位相關人員嚴重違背科研誠信行為以及單位自身不履行主體責任,比如說應該建立的制度不建立,對于應該查處的違規行為不查處等,對這樣的單位予以限制他獲取科技資源,在整改之前不能申報國家科技計劃項目,包括自然科學基金在內,這個通知是今年印發的。

      三是《規定》里有一條專門寫到對于隱瞞、遷就、包庇、縱容或者參與本單位人員違法、違規活動的,也是一種違規行為,相應的處理措施在《規定》里也做出了明確的規定。從制度上已經規范得比較清楚,下一步就是怎么把制度落到實處。謝謝。

      人民網記者提問:對于調查認定的違規行為由誰進行處理呢?

      馮楚建:謝謝你的提問。按照《規定》的要求,對違反科技管理要求的行為有明確規定的處理措施。

      首先,《規定》明確講到了各級科學技術行政部門是調查處理科技違規行為的責任主體,其次,對于超出科學技術行政部門職責權限的由科學技術行政部門移交給有權限的部門,按照權限職責進行處理,第三,科學技術行政部門進行調查處理并不是說違規行為者責任人員所在單位就不進行調查處理,按照中辦、國辦發布的《關于進一步加強科研誠信建設的若干意見》和《關于進一步弘揚科學家精神加強作風和學風建設的意見》,所在單位是作風學風和誠信調查的第一責任主體,19號令發布之后每個科研單位都應當從內部管理規章制度層面包括章程、協議等,對所在單位科研人員的行為提出明確要求,如果說科技人員違反了相關規定,單位可以根據這些規章制度對這個行為進行處理,并不沖突也不矛盾。

      總而言之,我們希望能構建一套比較完善的調查處理制度,能夠讓違反規定的行為及其責任者能真正堅守底線,共同弘揚好的作風,形成良好的科研氛圍。

      中國日報記者提問:科技管理中如何體現充分信任和堅守底線?

      馮楚建:您剛才講的這個問題是科學技術行政部門長期關注的問題,過去發生的一些事件也讓我們充分地看到了怎么樣妥善處理好對科技人員充分的信任和怎么確??蒲腥藛T堅守底線,二者之間怎么樣把握好這個度,這也是我們一直努力的方向??茖W技術是第一生產力,人才是第一資源,在這個背景下我們怎么樣發揮好人才的作用,習近平總書記提出了明確要求,強調絕對不能讓繁文縟節把科學家的手腳綁住了,不能讓報表和審批把科學家的精力耽誤了;李克強總理也明確提出來要精簡程序,簡化手續,把科技人員從煩瑣的表格中解放出來??萍疾繄詻Q貫徹習近平總書記和黨中央的決策部署,近年來會同有關部門大力促進了科技領域的“放管服”改革,剛才戴司長講到了為科研人員減負開展的七項行動,減少表格、解決報銷繁、精簡牌子,檢查瘦身,信息共享等七項行動,目的就是要減輕科研人員的負擔。另外還推行了科研經費包干制的改革試點工作,目前在自然科學基金中逐步推進實施,今年還進一步推進了擴大高校和科研院所科研自主權的改革,進一步簡化了科研項目的管理流程,完善科研經費管理機制等,目的就是努力為科技人員創造潛心科研的良好環境。

      同時,信任并不是放任,寬容并不是縱容。要確??萍冀?、科技人員和科技活動不失守底線,19號令明確提出來對于在主觀上有故意的嚴重違規的行為,科學技術行政部門將依據規定做出嚴肅的處理,這里包括了追究主體責任,限制獲取科技資源,強化聯合懲戒,及時公開報道等重要舉措。目的就是要在建立充分信任的制度環境和制度體系過程中確保守住底線,確?!兑幎ā返玫阶袷?,真正能夠營造讓科技界能充分發揮作用的良好制度環境和輿論氛圍。

      呂靜:馮司長說的特別好,信任不是為了放棄監督,監督是為了更充分的信任。

      總臺央廣記者提問:我們注意到《規定》提到了處理措施,有一項是說要記入科研誠信嚴重失信行為數據庫,請問這個意味著什么,目前數據庫的建設進展怎么樣了,這個數據庫將發揮怎樣的作用呢?謝謝。

      戴國慶:最后一條處理措施是記入科研誠信嚴重失信行為數據庫,這個措施跟前面兩條措施要配套使用,一個是對于項目管理專業機構違規的,取消一定期限內財政性資金支持的科技活動管理資格,還有一條是對于人員、機構違規的,就是取消一定期限內承擔或參與獲得財政性資金支持的科技活動資格等,怎么保證這兩條措施的實施呢?取消一定期限,可能現在不安排項目了,但是別人不知道,今天科技部處理了,內部可以做到,但基金委怎么做到、中科院怎么做到、教育部怎么做到以及各省級科學技術行政部門的項目怎么能實施這個決定,就可以采取這條措施,把他記入到嚴重失信行為數據庫,實現聯合懲戒。

      去年我們建立了國家科研誠信管理信息系統,上線以來審核了49萬人次,剛才提到的這些部門在安排科技計劃資金和組織申報科技獎勵的時候都要進入到這個系統里查一下,去年以來有85人次因為記入了數據庫,限制了他的申報項目和獲取獎勵等。這是覆蓋全國的系統,實現了信息的共享,為各級科學技術行政部門提供在線審核的功能。

      各個處理主體包括科研誠信建設聯席會議的各個部門以及各地方科學技術行政部門,他們作出的違規處理意見也可以經過審核后進入到這個系統內進行數據共享,達到“一處失信,處處受限”的聯合懲戒效果。

      呂靜:科技領域的管理體現了科技特色,大數據和數據庫的應用讓一處違規、處處受限成為現實可能。

      經濟日報記者提問:《規定》發布以后科技部還會采取哪些配套的措施推動文件的貫徹實施?

      馮楚建:謝謝你的提問。制訂制度本身不是為了出臺制度,更重要的是實施。制度的生命力在于執行。要貫徹實施好這個規定,需要全社會的共同支持,需要相關部門、大學、科研機構、科技共同體和科研人員同向發力、共同遵守。

      下一步我們考慮從以下幾個方面加強工作:一是加強宣傳。今天的政策吹風會也是跟媒體朋友一起交流怎樣貫徹落實。政策吹風會之后我們將組織相關專家進行一系列的解讀,讓社會公眾和科研人員更好地理解、了解、掌握、實施好《規定》,真正把握好科技活動的邊界。

      二是加強監督,督促落實。在切實為科研人員和科研單位松綁減負的同時,我們將加強隨機抽查、監督檢查的工作力度,指導和規范各類科技活動的主體。對違規行為堅決“零容忍”,對嚴重的違規行為要加大懲戒力度,我們在考慮采取通報的方式向社會公開一些重大的、典型的負面案例,加強警示教育。

      三是完善相關機制。黨的十八大以來,科技部著力建立以信任為前提、誠信為底線、評價為導向的政策體系和激勵機制,下一步我們將下大力氣完善對科研管理部門的權力制約和監督機制,強化對一些關鍵環節重要節點的監督,確保權力制約落實到位,確保各項權力都在監督之下運行。

      四是強化服務。習近平總書記明確要求政府科技管理部門要抓戰略、抓規劃、抓政策、抓服務。面向社會公眾、面向科技界提供科技創新服務是科技部門非常重要的功能和職責,下一步要進一步減少對科研活動的微觀管理和直接干預,切實把工作重點轉移到制訂政策、創造環境、為科技界、科研人員包括企業提供更加優質、高效的創新服務上來。

      人民日報記者提問:《規定》確實非常好,不僅是指科研人員,包括所有參與科技討論的主體,是全覆蓋的措施,從以往的經驗來看,落實有很多工作要做。落實這個文件最大的困難是什么,減少違規行為最有力的舉措是什么?謝謝。

      戴國慶:文件公布已經有一段時間,正式實施是9月1日??萍疾炕蛘呖萍枷到y出臺的文件陸陸續續不少,以科技部令的形式印發《科學技術活動違規行為處理暫行規定》,應該說非常嚴肅,效力比一般的規范性文件要高。關于落實的困難,我們考慮有以下幾點:

      一是個別單位怕對單位和個人的違規處理影響自身形象。我們現在加強作風學風建設就是要扭轉這種看法,對于主動調查處理違規行為的單位,我們將給予鼓勵、大力支持。比如,今年江蘇大學對校內老師的論文造假行為作出了處理,科技部網站專門報道。近期開展論文造假情況的調查,很多單位對于本單位發生的論文造假行為積極開展調查,作出了嚴肅處理,我們也積極鼓勵。

      二是結合以往經驗,政策傳導到基層有一個過程,今天開發布會的目的也是希望大家能夠積極主動把有關的制度規定傳播出去,讓各級管理機構、各個科技活動的參與者、廣大科技人員能夠及時了解、理解、熟悉政策。一些科技人員可能對于《規定》實質不是很理解,認為《規定》是為了懲戒、為了懲處。實際上我們懲處的是違規的人員?!兑幎ā穲猿謱拠老酀?。推進“放管服”改革,轉變政府職能,為科技人員提供更優質服務,鼓勵科研人員創新的政策措施都是突出正向引領。

      三是信任不能代替監督,有的人通過投機取巧和弄虛作假獲得政府科技資源,對于潛心搞科研的人來講就是一種不公平,會造成劣幣驅逐良幣的現象。對于一些嚴重的違規行為,我們將加強調查處理,形成一種震懾,為潛心科研的人凈化環境,我們希望通過一系列的宣傳、培訓、教育,讓科研人員認識到這點??傮w上,對于潛心研究的要鼓勵創新,對于嚴重違規的行為要嚴厲處理。

      馮楚建:補充一點。您剛才提的問題確實很好,科技領域形成共識需要時間?!兑幎ā分朴啔v時較長,開始起草文件是2018年,到現在近兩年時間;去年10月份向社會公開征求意見,到現在近10個月,一些網友把此前征求意見稿和最終發布稿做了對比,發現是有區別的。之所以有這個過程,是因為制訂制度就是凝聚共識的過程,也是取得最大程度共識的過程,這次《規定》起草過程、征求意見的過程就可以證明這一點,我們希望通過《規定》的研究、起草、征求意見、正式發布、貫徹實施,形成科技界對嚴懲科技違規行為的共同認識。要確保它真正貫徹落實,核心在于真管、敢管、嚴管。

      呂靜:這個問題非常好。政策的執行一直都是管理中的重點,如何調動科研單位的積極性和主動性,如何贏得科研人員的理解,讓他們真正地意識到,通過規范營造良好的學術氛圍是為了讓我們的科研工作更健康、更有效、更好發展,可能是我們當前面臨的難點問題,也是我們下一步工作的重點,所以政府部門確實要下定決心真管,真正的抓,真正做好政策的落實。

      科技日報記者提問:剛才戴司長說了我們的規定是19號部長令,我們注意到了這是科技部新組建后的第一個部長令,您剛才說了有嚴肅和權威性,從政策制訂者的角度來說,文件與之前發布的一系列相關的處理舉措相比較,它最大的亮點是什么。第二,剛才馮司長說接下來會有一些公布的案例,案例會不會給我們一些線索進行下一步的挖掘。第三,《規定》里關于第三方機構代寫代投論文,可能需要部門聯動,接下來我們對于論文代寫代投和數據造假處理等方面有什么相應的推動措施?謝謝。

      戴國慶:《規定》是科技部新組建以后的第一個部長令,第一是全面性。這是它的亮點,主要是過去有關的規章制度對科研單位或者科研人員規范的比較多,這次在《規定》里加強對整個科技活動的管理。政府機關有公務員管理規定,《規定》里沒有涉及到機關內部的管理;對于科技計劃項目、科技獎勵,這些都有明確的管理機構,如科研計劃項目和管理專業機構,以及管理機構相關的人員;科技活動中聘請評審專家、咨詢專家和第三方機構,往常的制度涉及不多,《規定》把整個科技活動全部環節的主體都涉及到了,相當于填補了制度上的空白。

      第二是統一性。對于處理尺度的統一,《規定》重點是講科學技術行政部門處理過程中掌握的尺度。各個主管部門以及各個科研單位作違規處理也需要建立自己的管理制度,要有一個參照系,出臺《規定》為其制訂相應的管理制度提供了參考,從而作出統一的規范。

      第三是規范性。以前的制度很多都是強調科研人員應該如何如何,對被處理科研人員權益的保障、對被處理單位權益的保障體現的不夠,《規定》里有一個復核程序,被處理的對象在過程中可以提出一些異議,也可以向相關的法律部門申訴、仲裁,從另一方面來講可以保障他的合法權益。

      第四是引導性。對于六類主體的64種違規行為總結和提煉花了我們很大的功夫,歷時兩年,我們把所有科技活動里各種主體可能發生的違規行為作一個分析,征求了各方面的意見,不僅是為了讓我們處理更有依據,覆蓋更全面,同時也因為它事關科技活動的底線。各類主體在從事科技活動的過程中,要把這些違規行為作為負面清單和底線,不能踩到這個線,這個過程實際是引導他規范科技活動的。往常我們的制度強調做什么,《規定》明確了不能做什么,不能做的還是少數,可以做的更多,這樣界限比較清楚,以便科技人員下一步很好的執行。

      我們現在在調查處理的違規案件,有些是我們自己發現的,有些是網絡報道的,也有些是投訴舉報的。全社會對于科研誠信的認識在逐步的提高,網絡之所以報道這么多還是大家比較關注這個問題,關注本身是件好事,暴露出來的問題我們要嚴肅查處。我們司是新成立的,對于違背科研誠信、作風學風的問題在積極組織開展調查處理。我們有很多工作在進行過程中,近期就要公布一批查處的案件,也是發揮警示教育作用。

      現在媒體上報道的,在一些科研人員發論文的過程中有一個不好的參與者,就是第三方中介機構,有的稱之為“論文工廠”,從我們初步了解的情況看這種現象的確是存在的,也是比較難治理的。它是躲在暗處的,并不是正式注冊的公司,處理起來有一定的難度。一方面我們通過相關部門對發布論文買賣等不良信息進行處理,對于能查到有關證據的,科技部會把相關的線索移交到有關部門進一步調查處理??傊?,對影響科研誠信建設的第三方中介機構,我們的態度是堅決打擊的。

      呂靜:今天的政策吹風會到此結束。如果大家需要了解更多信息,可以隨時與科技部新聞辦聯系,我們將竭誠為大家做好服務。希望我們進一步加強合作,共同做好科技管理改革的宣傳。

      謝謝大家。


      來源:科技部



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